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集合资产管理计划(2)

时间:2015-05-09 作者:陈玉洁分类:工作计划来源:书通网

证监会对限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划设有最低参与金额限制。单个客户首次参与限定性集合计划的最低金额为5万元；单个客户首次参与非限定性集合计划的最低金额为10万元。

中信银行[-0.51% 资金研报]券商理财重新开放申购

中信证券[-1.38% 资金研报]债券优化集合资产管理计划是由中信证券和中信银行联合推出发行的券商理财产品。本集合计划重点投资公司债等固定收益类金融产品，且其预期收益和风险低于股票型产品、混合型产品，适合低风险低收益的投资者。另外本集合计划还可以参与新股申购等低风险投资机会，优化产品收益。本产品成立于20xx年1月6日，截至20xx年6月11日，本产品的累积净值为1.0788，在过去的一年里收益率达到了5.31%，并将于近日二次开放申购。在股市低迷和通货膨胀的大背景下，选择投资此款券商理财产品，是实现资产保值与抵抗通胀的良好手段。

本集合计划主要投资于固定收益类金融产品，包括债券（公司债、企业债、国债、央行票据、金融债、短期融资券、中期票据、可转换债券及分离交易可转债）、资产支持证券、债券基金、债券逆回购、货币市场基金、银行存款、现金等，此外还可投资于股票、权证（仅限于一级市场申购分离交易可转债获得）、封闭式基金、股票基金、混合基金等权益类金融产品，以及法律法规或中国证监会允许集合计划投资的其他投资品种。

集合资产管理计划三：光大阳光启明星集合资产管理计划（2062字）

产品代码 860016

类型非限定性集合资产管理计划

目标规模

本集合计划推广期上限为5亿元，存续期规模上限为20亿。

管理期限

本集合计划无固定存续期。

销售时间： 20xx.4.10-4.19

开放期

本集合计划开放期为自本集合计划成立日起满一年后的首十个工作日。开放期内可以办理参与、退出业务。但是在每满三年后的首个开放期，前两个开放日仅办理退出，第三个开放日封闭，进行单位净值归一，第四至第十个工作日仅办理参与。

封闭期

本集合计划存续期内除开放期外其余都是封闭期。封闭期不办理参与和退出业务。

份额面值

人民币1.00元。

最低金额

首次参与本集合计划的最低金额为人民币10万元，超过最低参与金额的部分不设金额级差。

投资范围

本集合计划的投资范围主要包括权益类资产、固定收益类资产、现金类资产，股指期货等金融衍生品，保证收益及保本浮动型银行理财计划及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划可以参与证券回购，但是参与证券回购融资资金金额不得超过该计划资产净值40%，中国证监会另有规定的除外。

其中：

权益类资产包括国内依法发行的、具有良好流动性的a股（含通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发），封闭式基金、开放式基金、lof基金、etf基金、分级基金等股票型和混合型证券投资基金，权证等；

固定收益类资产包括新债申购、债券型证券投资基金、期限在1年以上的央行票据和政府债券、金融债、企业债、公司债、可分离交易债券、可转换债券、短期融资券、中小企业私募债、中期票据期限在7天以上的债券逆回购、资产支持证券、商业银行理财产品等；

现金类资产包括现金、银行活期存款、通知存款和大额存单、货币型开放式基金、期限在1年以下的央行票据和政府债券、期限不超过7天的债券逆回购等；